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2009年證券從業資格考試證券交易試題(2)

來源:233網校 2009年9月27日
導讀:
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21、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產,不得超過該計劃資產凈值的(  ),并應當遵循分散投資風險的原則。{Page}

22、對于出現交收透支的結算參與人,中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息,并按每日透支金額的(  )向結算參與人收取罰息,并可以采取凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券、要求結算參與人立即補足透支金額、強制賣出暫扣證券等必要措施。{Page}

23、按照上海證券交易所的規定,下列有關大宗交易的意向申報的選項中,不正確的是(  )。{Page}

24、證券公司申請融資融券業務試點應當具備的條件:財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,最近6個月凈資本均在(  )以上。{Page}

25、深圳證券交易所在2006年12月經(  )審議通過,發布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》。{Page}

26、下列與證券經紀商的中介性特點不一致的是(  )。{Page}

27、下列不是資產管理業務風險的有(  )。{Page}

28、下列選項與境內居民個人投資B股的有關制度規定相違背的是(  )。{Page}

29、融資買入標的股票的流通股本不少于(  )股或流通市值不低于(  )元。{Page}

30、融資融券業務中,下列不屬于業務管理風險的是(  )。{Page}

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