單項(xiàng)選擇題
　　1、不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有( )。(答案:C)
　　A、自助委托中斷
　　B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
　　C、不能及時(shí)開立股票賬戶
　　D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
　　2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。(答案:B)
　　A、非交易性過戶
　　B、集中交易性過戶
　　C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓 來源：考試大
　　D、證券賬戶變更
　　3、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有( )。(答案:C)
　　A、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào) www.Ｅxamda.CoM
　　B、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量成交
　　C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定
　　D、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
　　4、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。(答案:C)
　　A、1802
　　B、1803
　　C、1804
　　D、1805 來源：www.examda.com
　　5、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。(答案:A)
　　A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
　　B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
　　C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
　　D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%
　　6、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:A)
　　A、有形席位和無形席位
　　B、普通席位和專用席位
　　C、購入席位和售出席位
　　D、代理席位和自營席位 考試大論壇
　　7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)。(答案:D)
　　A、證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
　　B、證券交易所
　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　D、中國證監(jiān)會(huì) 來源:考試大網(wǎng)
　　8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為( )。(答案:D)
　　A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購利率/2 )÷100
　　B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%]÷( 1+ 到期平均回購利率/2 )÷100
　　C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100
　　D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100
　　9、證券過戶登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(答案:A)
　　A、引發(fā)變更登記需求
　　B、交易形式 //ks.examda.com
　　C、證券交易公司
　　D、證券交易的種類
　　10、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)
　　A、內(nèi)幕交易
　　B、專設(shè)自營賬戶
　　C、操縱市場(chǎng)
　　D、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

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