1、標的證券為股票的，應當符合的條件有( )。(答案:D)
　　A、在交易所上市交易滿2個月
　　B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于 3億元
　　C、股東人數不少=1000 人
　　D、近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
　　2、( )是評價營業部硬件設備的關鍵。(答案:A)
　　A、信息系統 考試大論壇
　　B、通訊設備
　　C、營業場所
　　D、交易平臺
　　3、根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當自決定后的( )個工作日內向中國證監會備案。(答案:B)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　4、資產管理業務，是指征券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。(答案:C)
　　A、委托人
　　B、受托人 來源:考試大網
　　C、資產管理人
　　D、代理人
　　5、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
　　C、15
　　D、20
　　6、新股網上競價發行，須由( )持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。(答案:A)
　　A、主承銷商
　　B、發行人
　　C、發行人保薦機構 來源：www.examda.com
　　D、證券公司
　　7、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是( )。(答案:C)
　　A、會員大會
　　B、理事會
　　C、董事會
　　D、專門委員會
　　8、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。(答案:B)
　　A、境內自然人
　　B、境內法人
　　C、定居國外的中國公民
　　D、臺灣地區的自然人 www.Ｅxamda.CoM
　　9、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是( )。(答案:C)
　　A、指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
　　B、指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
　　C、企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
　　D、銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
　　10、變更登記指由證券登記結算機構執行并確認( )的過戶的行為。(答案:A)
　　A、記名證券
　　B、不記名證券
　　C、無紙化證券
　　D、實物證券

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