1、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。(答案:D)
　　A、在交易所上市交易滿2個月
　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于 3億元
　　C、股東人數(shù)不少=1000 人
　　D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
　　2、( )是評價營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。(答案:A)
　　A、信息系統(tǒng) 考試大論壇
　　B、通訊設(shè)備
　　C、營業(yè)場所
　　D、交易平臺
　　3、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)自決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。(答案:B)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指征券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。(答案:C)
　　A、委托人
　　B、受托人 來源:考試大網(wǎng)
　　C、資產(chǎn)管理人
　　D、代理人
　　5、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
　　C、15
　　D、20
　　6、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由( )持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實(shí)施。(答案:A)
　　A、主承銷商
　　B、發(fā)行人
　　C、發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) 來源：www.examda.com
　　D、證券公司
　　7、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。(答案:C)
　　A、會員大會
　　B、理事會
　　C、董事會
　　D、專門委員會
　　8、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。(答案:B)
　　A、境內(nèi)自然人
　　B、境內(nèi)法人
　　C、定居國外的中國公民
　　D、臺灣地區(qū)的自然人 www.Ｅxamda.CoM
　　9、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是( )。(答案:C)
　　A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
　　B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
　　C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
　　D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
　　10、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶的行為。(答案:A)
　　A、記名證券
　　B、不記名證券
　　C、無紙化證券
　　D、實(shí)物證券

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