1、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為( )。(答案:D)
　　A、開(kāi)戶(hù)
　　B、申報(bào)
　　C、成交 來(lái)源：考試大
　　D、委托
　　2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。(答案:B)
　　A、1990
　　B、1986
　　C、1992
　　D、1984 來(lái)源：考試大
　　3、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(答案:B)
　　A、20%，2%
　　B、16%，2%
　　C、20%，1%
　　D、16%，1%
　　4、會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。(答案:B)
　　A、3
　　B、5 來(lái)源：考試大
　　C、10
　　D、15
　　5、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由( )承擔(dān)。(答案:B)
　　A、投資者
　　B、證券公司
　　C、證券交易所
　　D、交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　6、公開(kāi)原則的核心要求是( )。(答案:C)
　　A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
　　B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 來(lái)源：www.examda.com
　　C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
　　D、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
　　7、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
　　A、0.05%
　　B、0.1%
　　C、0.5%
　　D、1%
　　8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。(答案:C)
　　A、可直接
　　B、應(yīng)由代理人 來(lái)源:考試大網(wǎng)
　　C、應(yīng)由托管人
　　D、通過(guò)交易所
　　9、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
　　C、15
　　D、20 考試大(www．Examda。com)
　　10、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)
　　A、3%
　　B、5%
　　C、7%
　　D、10%

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