1、根據有關規定，登記結算公司于權益登記日(R日)登記送股.則在上海證券交易所送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
　　A、R 日當日
　　B、R日后個交易日
　　C、R 日后第二個交易日 來源:考試大網
　　D、R日后第三個交易日
　　2、關于連續競價說法錯誤的是( )。(答案:D)
　　A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
　　B、在無撤單的情況下，委托當日有效
　　C、開盤集合競價期聞未成交的買賣申報，自動進入連續競價
　　D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，勻動進入收盤集合競價
　　3、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。(答案:D)
　　A、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X買入價格)
　　B、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X買入價格+利息及費用)
　　C、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X市價)
　　D、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X市價+利息及費用)
　　4、根據深圳證券交易所的規定，( )收市后在冊的股東享受分紅派息權利。(答案:A)
　　A、股權登記日 來源:考試大網
　　B、除權日
　　C、除息日
　　D、上市日
　　5、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20 Y己，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。(答案:A)
　　A、25 000
　　B、2 500
　　C、100 來源：www.examda.com
　　D、10
　　6、證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所遭受的嚴厲處罰是( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罰款
　　C、沒收非法所得
　　D、暫停自營業務一段時間
　　7、以下非新上市證券連續競價的申報價格，正確的是( )。(答案:D)
　　A、某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元
　　B、某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元
　　C、某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元
　　D、某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
　　8、下列不是用來考核營業部的經營成果的指標是( )。(答案:C)
　　A、凈資產收益
　　B、資產利潤率、人均利潤 來源：www.examda.com
　　C、資產負債率
　　D、費用率、成本率、利潤率
　　9、證券公司對中國證監會派出機構的審核意見持有異議的，可在審核意見之日起( )工作日內向中國證監會申請復議。(答案:D)
　　A、10個
　　B、15個
　　C、20個
　　D、30個
　　10、下列不屬于證券經紀業務法律風險的是( )。(答案:C)
　　A、挪用客戶的證券或資金
　　B、接受客戶的全權委托
　　C、為客戶提供信用交易
　　D、未經客戶的委托擅自為客戶買賣證券

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