1、( )是全國銀行間債券市場的主管部門。(答案:A)
　　A、中國人民銀行
　　B、中國銀監會
　　C、財政部
　　D、中國國債登記結算公司
　　2、證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( )的一致性審查。(答案:D)
　　A、委托資金
　　B、代理人
　　C、經紀商 來源:考試大網
　　D、委托單
　　3、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交 易實行國債回購交易按( )進行申報，企業債回購交易按( )進行申 報。(答案:D)
　　A、席位，席位
　　B、證券賬戶，證券賬戶
　　C、席位，證券賬戶
　　D、證券賬戶，席位
　　4、權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金( )人民幣。(答案:B)
　　A、100萬元 來源：考試大
　　B、200萬元
　　C、500萬元
　　D、1 000萬元
　　5、漲跌幅價格的計算公式為( )。(答案:A)
　　A、漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)
　　B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)
　　C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)
　　D、漲跌幅價格=前價×(1±漲跌幅比例)
　　6、關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是( )。(答案:A)
　　A、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率
　　B、基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間分段設置贖回費率
　　C、基金管理人既可按申購金額分段設置申購費率，也可按份額持有時間分段設置贖回費率
　　D、基金管理人不可按申購金額分段設置申購費率，可按份額持有時間分段設置贖回費率
　　7、證券公司申請辦理席位時，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
　　A、會員資格證明文件 來源:考試大網
　　B、經營證券業務許可證
　　C、營業執照(副本)
　　D、證券公司職工名冊及身份證明
　　8、A公司權證的某日收盤價是4 元，A公司股票收盤價是16 5元，行權比例為1。次日A公司股票多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　9、( )可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。(答案:A)
　　A、基金管理公司
　　B、保險公司 考試大論壇
　　C、財務公司
　　D、資產管理公司
　　10、證券經紀商和客戶之間的關系是( )。(答案:C)
　　A、從屬
　　B、依附
　　C、委托代理
　　D、互相制約

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