1、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。(答案:B)
　　A、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
　　B、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
　　C、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
　　D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
　　2、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為( )。(答案:D)
　　A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格
　　B、筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià) 考試大(www．Examda。com)
　　C、平均發(fā)行價(jià)
　　D、發(fā)行底價(jià)
　　3、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)長(zhǎng)期待攤費(fèi)用應(yīng)進(jìn)行( )，不同的費(fèi)用項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)具體情況分期進(jìn)行攤銷(xiāo)。(答案:A)
　　A、單獨(dú)核算
　　B、統(tǒng)一核算
　　C、平均核算 考試大論壇
　　D、重點(diǎn)核算
　　4、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前( )交易日向乙方提出申請(qǐng)。(答案:B)
　　A、1個(gè)
　　B、2個(gè)
　　C、5個(gè)
　　D、10個(gè)
　　5、( )是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。(答案:C)
　　A、證券交易所的前市交易
　　B、上市交易 來(lái)源：www.examda.com
　　C、店頭交易
　　D、證券交易所的后市交易
　　6、目前我國(guó)對(duì)( )實(shí)行T+3交割、交收方式。(答案:A)
　　A、B股
　　B、A股
　　C、基金券
　　D、債券
　　7、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有( )。(答案:D)
　　A、固定資本比率
　　B、流動(dòng)比率 來(lái)源：www.examda.com
　　C、資產(chǎn)負(fù)債率
　　D、資產(chǎn)利潤(rùn)率
　　8、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)
　　A、挪用客戶交易結(jié)算資金
　　B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
　　C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
　　D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
　　9、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣( )。(答案:B)
　　A、3000萬(wàn)元
　　B、5000萬(wàn)元
　　C、1億元
　　D、5億元
　　10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的嚴(yán)厲的處罰是( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罰款
　　C、沒(méi)收非法所得
　　D、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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