1、電話自動委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認由( )控制(答案:B)
　　A、委托人
　　B、密碼
　　C、營業(yè)部
　　D、受托人
　　2、證券公司的( )是自營業(yè)務的決策機構(gòu)，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。(答案:A)
　　A、董事會 來源：考試大
　　B、監(jiān)事會
　　C、理事會
　　D、股東大會
　　3、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。(答案:D)
　　A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
　　B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
　　C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
　　D、交易手續(xù)簡單、清晰、費時少
　　4、目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )。(答案:A)
　　A、B股
　　B、人民幣普通股票 來源：考試大
　　C、債券
　　D、證券投資基金
　　5、證券經(jīng)紀商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和 ( )兩個環(huán)節(jié)。(答案:C)
　　A、過戶
　　B、代理
　　C、委托 考試大論壇
　　D、清算
　　6、全國銀行間市場買斷式回購以( )。(答案:C)
　　A、全價交易、全價結(jié)算
　　B、爭價交易、凈價結(jié)算
　　C、凈價交易、全價結(jié)算
　　D、全價交易、凈價結(jié)算 來源：考試大
　　7、下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。(答案:C)
　　A、提供證券資產(chǎn)管理
　　B、提高證券市場效率
　　C、提供咨詢服務
　　D、防止股價波動
　　8、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，新股申購資金的驗資日為( )日。(答案:C)
　　A、T
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　9、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有( )。(答案:D)
　　A、申請材料送交日為T-5目前
　　B、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
　　C、公告刊登日為T日
　　D、后交易日為T+3日
　　10、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是( )。(答案:B)
　　A、認購方式不同
　　B、發(fā)行價格的確定辦法不同
　　C、認購成功者的確認方式不同
　　D、承銷方式不同

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