1、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為優先原則。(答案:D)
　　A、時間優先
　　B、數量優先
　　C、客戶優先 考試大(www．Examda。com)
　　D、價格優先
　　2、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的( )。(答案:A)
　　A、證券公司
　　B、資產管理公司
　　C、信托公司
　　D、基金公司
　　3、上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過( )代理派發各上市公司的股息紅利業務。(答案:A)
　　A、交易清算系統
　　B、交易系統
　　C、各證券公司 考試大(www．Examda。com)
　　D、各銀行
　　4、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。(答案:C)
　　A、國債
　　B、A股
　　C、B股
　　D、權證
　　5、證券營業部專用基金的提取應當( )。(答案:D)
　　A、先用后提，量出為入
　　B、先用后進，量入為出
　　C、先提后用，量出為入
　　D、先提后用，量入為出
　　6、按照中國證監會《證券經營機構自營業務管理辦法》的規定，證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值比例的( )。(答案:D)
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　7、在開設資金賬戶準備進行股票交易時，( )必須留存其身份證、證券賬戶卡復印件和其他有關資料。(答案:B)
　　A、證券從業人員
　　B、投資者
　　C、證券經紀商的代表
　　D、證券交易所工作人員
　　8、對于可轉換債券，以下表述不正確的是( )。(答案:B)
　　A、持有者可按規定將債券轉換為股票
　　B、持有者可按規定將股票轉換為債券
　　C、持有者可持有債券直至期滿收回本息
　　D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售
　　9、我國證券交易所沒有( )的職能。(答案:A)
　　A、制定證券經紀人業務規則
　　B、組織監督證券交易
　　C、管理和公布市場信息
　　D、設立或參與設立證券登記結算公司
　　10、( )可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。(答案:A)
　　A、基金管理公司
　　B、保險公司
　　C、財務公司
　　D、資產管理公司

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