1、證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問題的應(yīng)急措施是( )。(答案:A)
　　A、手工轉(zhuǎn)賬
　　B、暫停交易
　　C、更換轉(zhuǎn)賬銀行
　　D、證券營業(yè)部為客戶墊付款項(xiàng)
　　2、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，新股市值配售無資金凍結(jié)，只在( )日按實(shí)際中簽認(rèn)購數(shù)收繳股款。(答案:B)
　　A、T+1
　　B、T+3
　　C、T+2
　　D、T+5
　　3、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。(答案:B)
　　A、50
　　B、100 來源：www.examda.com
　　C、200
　　D、500
　　4、我國過去開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購和贖回。(答案:C)
　　A、證券交易所交易系統(tǒng)
　　B、證券交易所上市交易
　　C、金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
　　D、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
　　5、在證券回購交易中，( )是被允許的行為。(答案:A)
　　A、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
　　B、租賃交易
　　C、借券交易 來源：考試大
　　D、挪用他人證券交易
　　6、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分。(答案:C)
　　A、委托訂單的數(shù)量
　　B、買賣證券的方向
　　C、委托價(jià)格限制
　　D、委托時(shí)效限制
　　7、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不正確的是( )。(答案:B)
　　A、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
　　B、“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入
　　C、“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單
　　D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
　　8、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常多可以開立( )證券賬戶。(答案:C)
　　A、1個(gè)
　　B、5個(gè) 考試大(www．Examda。com)
　　C、10個(gè)
　　D、15個(gè)
　　9、1999年7月1日，( )的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)
　　A、《中華人民共和國證券法》
　　B、《中華人民共和國債券法》
　　C、《證券公司管理辦法》
　　D、《證券交易所管理辦法》
　　10、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，( )是正確的。(答案:B)
　　A、同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
　　B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
　　C、無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
　　D、無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

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