1、由于證券公司管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。(答案:C)
　　A、操作風(fēng)險(xiǎn)
　　B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C、管理風(fēng)險(xiǎn)
　　D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 來源：www.examda.com
　　2、證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )股，債券單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手。(答案:B)
　　A、10萬
　　B、100萬
　　C、200萬
　　D、500萬
　　3、上海證券的代碼為一組( )位數(shù)字。(答案:C)
　　A、2
　　B、4
　　C、6
　　D、8 www.Ｅxamda.CoM
　　4、營業(yè)部差錯(cuò)處理一般應(yīng)按( )劃分不同檔次，規(guī)定不同級(jí)別管 理部門及負(fù)責(zé)人的審批權(quán)限。(答案:A)
　　A、差錯(cuò)涉及金額
　　B、差錯(cuò)嚴(yán)重程度
　　C、差錯(cuò)涉及部門
　　D、差錯(cuò)發(fā)生原因
　　5、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，( )。(答案:B)
　　A、席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
　　B、席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 來源：考試大
　　C、席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
　　D、席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
　　6、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)
　　A、發(fā)行人的經(jīng)理
　　B、發(fā)行人的打字員
　　C、持有公司10%股份的股東
　　D、公司的實(shí)際控制人
　　7、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或( )確定。(答案:B)
　　A、當(dāng)日已成交的平均價(jià)
　　B、當(dāng)日或成交價(jià)格之間
　　C、當(dāng)日成交價(jià) 來源：考試大
　　D、當(dāng)日成交價(jià)
　　8、每家營業(yè)部開設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不得超過 ( )。(答案:B)
　　A、3個(gè)
　　B、5個(gè)
　　C、7個(gè)
　　D、8個(gè)
　　9、完整地理解，證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )。(答案:B)
　　A、硬件管理、軟件管理
　　B、營業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
　　C、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度
　　D、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理
　　10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由( )代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。(答案:B)
　　A、登記公司
　　B、證券公司
　　C、證券交易所
　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

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