1、在網上累計投標詢價發行中，當有效申購量大于公開發行總量，但超額認購倍數小于預先規定的倍數時，以( )為發行價格。(答案:A)
　　A、詢價下限
　　B、詢價區間中間價
　　C、有效申購的平均價
　　D、詢價上限
　　2、競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。(答案:C)
　　A、當日開市價
　　B、市場價格
　　C、委托訂單規定的價格
　　D、做市商報價
　　3、某證券營業部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥入的營運資金符合要求的金額是 ( )。(答案:D)
　　A、500萬元
　　B、550萬元
　　C、800萬元
　　D、1000萬元
　　4、新股市值配售中對于預繳款的規定是( )。(答案:D)
　　A、凍結利息按季支付
　　B、凍結資金計息期為3天
　　C、資金凍結在指定的申購專戶
　　D、市值配售無需繳款而且無資金凍結
　　5、發行人和主承銷商應在網上發行申購日( )個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。(答案:A)
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　6、證券公司從事資產管理業務，下列說法正確的是( )。(答案:B)
　　A、必須是經紀類證券公司
　　B、必須是綜合類證券公司
　　C、兩者均可以
　　D、注冊資本超過2億元的證券公司
　　7、通過網上現金認購方式發售ETF的，如果發售時間為一個交易日 (N日)，那么中國結算上海分公司應于( )日將實際到位資金劃人發行 協調人結算備付金賬戶后，發行協調人可將該資金劃人預留銀行收款賬 戶。(答案:D)
　　A、N+l
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　8、我國經紀類證券公司只能從事( )。(答案:A)
　　A、經紀業務
　　B、自營業務
　　C、承銷業務
　　D、發行業務
　　9、設立非限定性集合資產管理計劃，應當報經( )批準。(答案:D)
　　A、證券公司注冊地中國證監會派出機構
　　B、證券交易所
　　C、證券登記結算機構
　　D、中國證監會
　　10、一般情況下，營業部負責人、營業部電腦部、財務部負責人應當在證券公司范圍內實行定期崗位輪換，輪崗周期長不得超過( )年。(答案:B)
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5

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