131、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。（ ）
132、證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。（ ）
133、內幕信息知情人本身未利用內幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內幕交易。（ ）
134、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（ ）
135、網上定價發行申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單，認購完成前可以撤單。（ ）
136、投資者需要通過其托管商業銀行領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（ ）
137、新股上網定價發行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，通過投資者上網競價發售股票。（ ）
138、大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。（ ）
139、登記結算公司以參與人的結算備付金賬號為單位生成清算數據，并通過在參與人結算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結算公司間不可撤銷的資金交收。（ ）
140、從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ）
2010年證券從業《證券交易》過關沖刺題(3)
導讀:
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