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2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月1日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題0.5分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有兩項符合題目要求)
61、在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國證券市場的實踐,優(yōu)先原則主要包括( ?。Page}

62、下列有關(guān)公平原則的說法中,正確的有( ?。?。{Page}

63、專設(shè)自營賬戶的意義有( ?。Page}

64、因法院判決原因申請證券非交易過戶登記,當事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交下列(  )材料。{Page}

65、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶承擔的主要義務(wù)有(  )。{Page}

66、ETF的清算交收涉及( ?。┑葮I(yè)務(wù)。 {Page}

67、投資者作為委托人,必須履行的義務(wù)包括(  )。{Page}

68、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定,債券回購業(yè)務(wù)參與者若有下列( ?。┬袨橹坏?,將受到相應(yīng)處分。{Page}

69、托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當按照《證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風險基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支,結(jié)算公司可以采取的下列措施正確的有( ?。?{Page}

70、根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定,投資者進行柜臺委托時,必須提供( ?。?。{Page}

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