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2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月5日
導(dǎo)讀:
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141、證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控,重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易時間的異常交易行為。(  )

142、投資者在配股繳款時只能申報一次,而且不可以撤單。(  )

143、回購交易的購回清算價為購回價(凈價)加上到期日應(yīng)計利息。(  )

144、為防范風(fēng)險,中國結(jié)算深圳分公司設(shè)定了提款限制:結(jié)算參與人最大可提款金額=資金交收賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額。( )
145、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。(  )

146、融資方在回購到期時的反向交易中處于賣出債券的地位。( )
147、證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以電子方式予以記載、保存。(  )

148、配股權(quán)證在某證券公司辦理繳款手續(xù),繳款后認購的股份可以托管在其他任一證券公司。( )
149、投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人),或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部),應(yīng)辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(  )
150、投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間且高于最終確定的發(fā)行價時,方能最終確定其申購權(quán)。( )
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