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2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月5日
導(dǎo)讀:
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151、結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付,應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。( )
152、集合計(jì)劃終止之日起一個(gè)工作日內(nèi),管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后,將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計(jì)劃份額的比例或集合資產(chǎn)管理合同的約定,以實(shí)物形式分派給委托人。( )
153、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式屬于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服務(wù)。(  )

154、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。( )
155、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。(  )

156、股票交易可在證券交易所中進(jìn)行,也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者稱為“柜臺(tái)交易”;后者常見的形式是“上市交易”。(  )

157、深圳證券交易所上市公司分紅派息程序與上海證券交易所完全一樣。(  )

158、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行分散管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。(  )

159、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。(  )

160、清算路徑,是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并人哪一個(gè)證券公司,并進(jìn)而并人哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。(  )

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