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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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131、證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。 ( ?。?BR>
132、證券公司可以接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(  )

133、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”。( ?。?BR>
134、證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中,證券公司信息包含:姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照、個(gè)人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。 ( ?。?BR>
135、投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況,反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。( ?。?BR>
136、交易所可根據(jù)市場情況,對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌,并可視市場具體情況對其復(fù)牌,但不可終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( ?。?BR>
137、非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。 ( ?。?BR>
138、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。( ?。?BR>
139、證券交易所會員部接受會員的席位申請后,經(jīng)審核批準(zhǔn),將批準(zhǔn)情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。( ?。?BR>
140、客戶從事融資交易的,證券公司決定是采用賣券還款還是直接還款方式來償還對證券公司所負(fù)債務(wù)。 ( ?。?BR>
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