161、元價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí),有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的,以發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。 ( )
162、證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限,不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者,不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 ( )
163、在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上,上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。 ( )
164、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。( )
165、由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤,導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān),證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 ( )
166、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
167、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。 ( )
168、上海證券交易所規(guī)定,每一申購(gòu)單位為1 000股,申購(gòu)數(shù)量不少于1 000股,超過(guò)1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍。 ( )
169、在遇到緊急情況時(shí),會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 ( )
170、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易的金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。 ( )