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2010年證券從業資格考試《證券交易》標準預測試卷(3)

來源:233網校 2010年8月6日
導讀:
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31、證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( ){Page}

32、證券公司申請融資融券業務試點,應當經營證券經紀業務已滿(  )年。{Page}


33、已知某證券專營機構的凈資產為20億元,固定資產凈值為3億元,無形資產及遞延資產為0.2億元,提取的損失準備金為0.5億元,證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元,長期投資為0.3億元。該證券專營機構的凈資本是( )億元。{Page}

34、營業部提供的咨詢服務不包括(  )。{Page}


35、假設一個客戶融資買入時交付的保證金為m,融資買入的證券數量為b,買入價格為,證券價格為d,當日收盤價為e,開盤價為f。則該客戶的融資保證金比例為(,)。{Page}


36、分支機構在公司總部的集中監控下,按照公司的統一規定和決定,負責的內容是( )。{Page}

37、證券公司申請資產管理業務資格時,下列各項中,()不屬于向中國證監會提交的材料。{Page}

38、證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于( )人民幣。{Page}

39、目前深圳證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購的品種不包括()天國債回購。{Page}

40、證券公司申請成為證券交易所會員,最終要由()審核批準。{Page}

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