161、根據上海證券交易所的交易規則，債券現券或回購交易單筆買賣數量在1萬手(含)以上或交易金額在1 000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。 （ ）
162、上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。 （ ）
163、證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。（）
164、證券公司自營業務只能買賣依法公開發行的證券。（）
165、證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過單一賬戶為客戶提供資產管理服務。（）
166、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監會規定的必備條款的融資融券業務合同。（）
167、對于無價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 （ ）
168、上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（）
169、投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。（）
170、所謂退市風險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。 （ ）
2010年證券從業資格考試《證券交易》標準預測試卷(6)
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