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2010年10月證券從業資格考試《證券交易》命題預測考卷(4)

來源:233網校 2010年9月10日
導讀:
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51、為了控制經營風險,中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定:違反規定超比例自營的,在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險準備。 Page}


52、( )是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵,得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。 {Page}

53、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務,并由(  )進行復核。 {Page}


54、做市商的收入來源是( )。 {Page}

55、( )在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。{Page}

56、網上競價發行方式的最大缺陷是( )。 Page}


57、我國《證券法》第139條規定:“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據此規定,證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。 {Page}


58、截止到2008年底,上海證券交易所用于買斷回購交易的券種有( )只國債。 {Page}


59、融資買入融券賣出的申報數量應當為( )或其整數倍。 {Page}

60、買斷式回購初始交易日,中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算,形成一個清算凈額。 {Page}


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