三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
121、證券自營業務的經營風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（ ）
122、證券公司開展集合資產管理業務，對集合資產管理業務實行分散管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（ ）
123、合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產管理服務的，應當以客戶名義開立證券賬戶。（ ）
124、分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。（ ）
125、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合’同約定的，應在15個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。（ ）
126、客戶應當在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券。（ ）
127、可流通股份所派生的紅股可上市交易；非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（ ）
128、在我國證券經紀業務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。（ ）
129、融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。（ ）
130、信息技術風險主要是指證券公司融資融券交易信息系統故障致使交易中斷、監控失效而導致承擔客戶資產損失的賠償責任或無法收回到期債權的可能性。（ ）
2010-2011年證券從業資格考試《證券交易》全真模擬試卷(4)
導讀:
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