三、判斷題
　　1.賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。（　?。?
　　2.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。（　　）
　　3.期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（　?。?
　　4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。（　　）
　　5.股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，直接終止其上市交易。（　?。?
　　6.合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。（　?。?
　　7.股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。（　?。?
　　8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。（　?。?
　　9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業。（　　）
　　10.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。（　?。?
　　11.在證券交易所的交易中，除了按規定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。（　　）
　　12.證券交易所總經理由理事會任免。（　　）
　　13.中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（　?。?
　　14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（　?。?
　　15.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。（　?。?
　　16.注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業務。（　?。?
　　17.期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。（　?。?
　　18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。（　?。?
　　19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（　?。?
　　20.經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。（　?。?
　　21.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立2個或2個以上的交易單元。（　?。?
　　22.證券交易所會員應當設會員代表l名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。（　?。?
　　23.債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。（　?。?
　　24.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。（　?。?
　　25.交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。（　?。?
　　26.普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。（　?。?請訪問考試大網站//www.examda.com/
　　27.根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。（　?。?
　　28.證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（　?。┪唇涀C券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（　　）
　　29.對于不履行義務的會員，無論情節輕重證券交易所都有權給予一定的處分。（　　）
　　30.證券交易的對象就是證券買賣的標的物。（　?。?
　　31.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。（　?。?
　　32.證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（　　）
　　33.在指令驅動系統下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。（　?。?
　　34.在報價驅動系統中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（　?。?
　　35.在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。（　?。?
　　36.證券成交速度快，說明其流動性很好。（　　）
　　37.信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。（　?。?
　　38.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（　?。?
　　39.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。（　?。?
　　40.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（　?。?
　　41.深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（　?。?
　　42.金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標準化協議。（　?。?
　　43.深圳證券交易所會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規定的除外)。（　?。?
　　44.會員設立的交易單元通過網關與深圳證券交易所交易系統連接。（　　）
　　45.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。（　?。?
　　46.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。（　?。?
　　47.金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（　?。?
　　48.股票交易只可以在證券交易所進行。（　?。?
　　49.股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。（　?。?
　　50.證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（　　）
　　51.只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。（　　）
　　52.證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。（　?。?
　　53.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（　?。?
　　54.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（　?。?
　　55.現貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（　?。?
　　56.金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權費或期權價格)，在約定日期內(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。（　?。?
　　57.金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（　?。?
　　58.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。（　?。?
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