41.下列是設立證券公司所應具備的條件有（　　）。
　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
　　B.近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
　　D.有完善的風險管理與內部控制制度
　　42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的（　　）。
　　A.私營公司
　　B.合資公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限責任公司
　　43.合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有（　　）。
　　A.A股
　　B.權證
　　C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券
　　D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的開放式基金
　　44.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內不得有（　　）行為。
　　A.直接或者以化名持有、買賣股票
　　B.借他人名義持有、買賣股票
　　C.就股票趨勢提出自己的看法 {來源：考{試大}
　　D.收受他人贈送的股票
　　45.以下屬于機構投資者的有（　　）。
　　A.政府機構
　　B.金融機構
　　C.各類基金
　　D.企業(yè)及事業(yè)法人
　　46.下列關于權證的說法，不正確的有（　　）。
　　A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
　　B.權證持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價
　　C.權證具有期權的性質，也有交易的價值
　　D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易
　　47.從基金的基本類型看，基金一般可分為（　　）。
　　A.交易型開放式指數(shù)基金
　　B.封閉式基金
　　C.上市開放式基金
　　D.開放式基金
　　48.債券種類主要包括（　　）。
　　A.私人債券
　　B.政府債券
　　C.金融債券
　　D.公司債券
　　49.投資者買賣證券的基本途徑有（　　）。
　　A.電話委托
　　B.傳真委托
　　C.直接進入交易場所自行買賣證券
　　D.委托經(jīng)紀商代理買賣證券
　　50.證券公司經(jīng)營（　　）業(yè)務時，注冊資本限額為人民幣5億元。
　　A.證券承銷與保薦、證券自營
　　B.證券自營、證券資產(chǎn)管理
　　C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
　　D.證券投資咨詢
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