單選題
　　1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率不超過（　　）。
　　A．80% 
　　B．90% 
　　C．70% 
　　D．60%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
　　2按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是（　　）。
　　A．合格境外機構投資者選定的托管人 
　　B．合格境外機構投資者自身來源：www.examda.com
　　C．合格境外機構投資選定的境內證券公司 
　　D．合格境外機構投資者的批準機構
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
　　3根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
　　D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（　　）。
　　A．履行交割清算義務 
　　B．按規定繳存結算資金
　　C．按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查 
　　D．按規定報告進行證券買賣的原因
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
　　5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（　　）。
　　A．證券賬號 
　　B．買賣數量 
　　C．委托地點 
　　D．買賣方向
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
　　6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（　　）。
　　A．從證券登記結算公司的收益中提取
　　B．從證券交易所的業務收入中提取
　　C．從證券登記結算公司的業務收入中提取
　　D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
　　7在我國，目前債券現貨交易的價格小變動單位為（　　）。
　　A．人民幣0.001元
　　B．人民幣0.01元
　　C．人民幣0.005元
　　D．人民幣1元
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格小變動價位為0.01元，基金、權證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
　　8按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是（　　）。
　　A．投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令
　　B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
　　C．投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
　　D．對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C來源：考試大
　　9按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日（　　）。
　　A．15：00 
　　B．13：00 
　　C．16：00 
　　D．11：30
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（　　）。
　　A．A股指數 
　　B．綜合指數 
　　C．中小企業板指數 
　　D．基金指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
　　答案解釋：中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。

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