多選題
　　61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（　　）。
　　A．中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算
　　B．中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
　　C．交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
　　D．中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC考試大論壇
　　答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
　　62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（　　）。
　　A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
　　B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
　　C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
　　D．融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：CD
　　客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
　　63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（　　）。
　　A．已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 
　　B．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
　　C．住址證明 
　　D．融資融券擔(dān)保品證明
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：ABCD
　　64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是（　　）。
　　A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
　　B．復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
　　C．停牌期間，可以接受新的申報
　　D．停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：ABCD
　　65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（　　）。
　　A．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
　　B．滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
　　C．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
　　D．前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：CD
　　答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
　　66年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（　　）等。
　　A．認(rèn)購證發(fā)行 
　　B．按市值配售 
　　C．與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 
　　D．累計投標(biāo)詢價發(fā)行
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：BD
　　67證券的流動性是證券市場生存的條件。（　　）可以反映證券市場的流動性。
　　A．成交速度 
　　B．成交價格 
　　C．價格波幅 
　　D．成交數(shù)量
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：AB
　　答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
　　68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　　）。
　　A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
　　B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
　　D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：ACD
　　答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
　　69證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的（　　）投資按成本價計算的總金額。
　　A．非貨幣投資基金 
　　B．債券 
　　C．可轉(zhuǎn)換債券 
　　D．人民幣普通股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：AD
　　答案解釋：“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
　　70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（　　）。
　　A．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
　　B．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
　　C．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
　　D．上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：
　　BCD

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