2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習(xí)題二(含答案)
多選題
61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中,正確的有( )。
A.中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則,對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算
B.中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
C.交易閉市后,交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
D.中國結(jié)算上海分公司在清算完成后,向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點評:
難易程度:難 頁碼:第 265-268 頁 答案:AC考試大論壇
答案解釋:中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后,向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,關(guān)于保證金比例及計算公式,下列說法正確的是( )。
A.客戶融券賣出時,融券保證金比例不得低于100%
B.融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C.客戶融資買入證券時,融資保證金比例不得低于50%
D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 234 頁 答案:CD
客戶融資買入證券,融資保證金比例不得低于50%;融券賣出,融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A.已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
C.住址證明
D.融資融券擔(dān)保品證明
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 223 頁 答案:ABCD
64按照現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報,下列正確的是( )。
A.停牌期間,停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B.復(fù)牌時,對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C.停牌期間,可以接受新的申報
D.停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 156 頁 答案:ABCD
65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中,正確的有( )。
A.滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
B.滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C.按照一般的意義,開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D.前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 155,156 頁 答案:CD
答案解釋:深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
66年以后,我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A.認(rèn)購證發(fā)行
B.按市值配售
C.與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行
D.累計投標(biāo)詢價發(fā)行
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 110 頁 答案:BD
67證券的流動性是證券市場生存的條件。( )可以反映證券市場的流動性。
A.成交速度
B.成交價格
C.價格波幅
D.成交數(shù)量
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 16 頁 答案:AB
答案解釋:證券市場流動性包含兩個方面的要求,即成交速度和成交價格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi),開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 137 頁 答案:ACD
答案解釋:由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi),開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%,“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的( )投資按成本價計算的總金額。
A.非貨幣投資基金
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.人民幣普通股
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 172 頁 答案:AD
答案解釋:“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”,是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價,下列說法正確的有( )。
A.證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價的,以前收盤價為開盤價
B.證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
D.上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 155 頁 答案:
BCD
61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中,正確的有( )。
A.中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則,對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算
B.中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
C.交易閉市后,交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
D.中國結(jié)算上海分公司在清算完成后,向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點評:
難易程度:難 頁碼:第 265-268 頁 答案:AC考試大論壇
答案解釋:中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后,向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,關(guān)于保證金比例及計算公式,下列說法正確的是( )。
A.客戶融券賣出時,融券保證金比例不得低于100%
B.融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C.客戶融資買入證券時,融資保證金比例不得低于50%
D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
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難易程度:易 頁碼:第 234 頁 答案:CD
客戶融資買入證券,融資保證金比例不得低于50%;融券賣出,融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A.已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
C.住址證明
D.融資融券擔(dān)保品證明
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 223 頁 答案:ABCD
64按照現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報,下列正確的是( )。
A.停牌期間,停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B.復(fù)牌時,對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C.停牌期間,可以接受新的申報
D.停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 156 頁 答案:ABCD
65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中,正確的有( )。
A.滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
B.滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C.按照一般的意義,開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D.前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 155,156 頁 答案:CD
答案解釋:深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
66年以后,我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A.認(rèn)購證發(fā)行
B.按市值配售
C.與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行
D.累計投標(biāo)詢價發(fā)行
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 110 頁 答案:BD
67證券的流動性是證券市場生存的條件。( )可以反映證券市場的流動性。
A.成交速度
B.成交價格
C.價格波幅
D.成交數(shù)量
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 16 頁 答案:AB
答案解釋:證券市場流動性包含兩個方面的要求,即成交速度和成交價格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi),開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 137 頁 答案:ACD
答案解釋:由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi),開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%,“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的( )投資按成本價計算的總金額。
A.非貨幣投資基金
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.人民幣普通股
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 172 頁 答案:AD
答案解釋:“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”,是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價,下列說法正確的有( )。
A.證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價的,以前收盤價為開盤價
B.證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
D.上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)
※專家點評:
難易程度:易 頁碼:第 155 頁 答案:
BCD
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