多選題
　　61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（　　）。
　　A．中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算
　　B．中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
　　C．交易閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
　　D．中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC考試大論壇
　　答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
　　62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（　　）。
　　A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
　　B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
　　C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
　　D．融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：CD
　　客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
　　63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（　　）。
　　A．已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 
　　B．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
　　C．住址證明 
　　D．融資融券擔保品證明
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：ABCD
　　64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是（　　）。
　　A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
　　B．復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
　　C．停牌期間，可以接受新的申報
　　D．停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：ABCD
　　65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（　　）。
　　A．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
　　B．滬深證券交易所的收盤價為當日該證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
　　C．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
　　D．前收盤價可能成為當日收盤價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：CD
　　答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
　　66年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（　　）等。
　　A．認購證發(fā)行 
　　B．按市值配售 
　　C．與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 
　　D．累計投標詢價發(fā)行
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：BD
　　67證券的流動性是證券市場生存的條件。（　　）可以反映證券市場的流動性。
　　A．成交速度 
　　B．成交價格 
　　C．價格波幅 
　　D．成交數(shù)量
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：AB
　　答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
　　68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　　）。
　　A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
　　B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
　　D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：ACD
　　答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
　　69證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的（　　）投資按成本價計算的總金額。
　　A．非貨幣投資基金 
　　B．債券 
　　C．可轉(zhuǎn)換債券 
　　D．人民幣普通股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：AD
　　答案解釋：“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
　　70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（　　）。
　　A．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
　　B．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
　　C．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
　　D．上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：
　　BCD

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