91境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（　?。?BR>　　A．單位介紹信或街道證明 
　　B．證券賬戶注冊申請表
　　C．本人身份證及復印件 
　　D．住址證明
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：BC
　　92下列關于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是（　?。?BR>　　A．回購期限的計算單位為天 
　　B．資金清算單位為元
　　C．債券結算單位為手 
　　D．回購交易單位為萬元
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：ABD債券結算單位為萬元。
　　93關于網上競價發行，下列說法正確的有（　　）
　　A．新股競價發行在國外指的是一種由多個承銷機構通過招標確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式
　　B．網上競價發行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現了發行市場與交易市場的平穩對接
　　C．新股競價發行是國際證券界發行證券的通行做法，也稱招標購買方式
　　D．網上競價發行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風險
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：ABCD
　　94關于全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（　?。?。
　　A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
　　B．全國銀行間債券市場回購交易數額小為債券面額100萬元
　　C．2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限短為7天，長為4個月
　　D．回購到期時參與者必須按規定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：BC
　　答案解釋：2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限短為1天，長為1年。
　　95下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有（　?。?BR>　　A．客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險
　　B．客戶委托買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風險
　　C．客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴而導致的風險
　　D．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：ABCD
　　答案解釋：管理風險主要是指證券營業部在經紀業務經營中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經濟損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險。 2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險。 3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險。 4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險。 5.無權或越權代理而造成的風險。 6.交收失誤引起的風險。
　　96關于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（　?。?。
　　A．開立機構權證賬戶的開戶費是100元/戶
　　B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶
　　C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
　　D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：BCD
　　97在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括（　?。?。
　　A．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 
　　B．堅持了解客戶原則
　　C．忠實辦理受托業務 
　　D．保證受托證券交易按時完成
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：ABC
　　98深圳證券交易所目前公布的指數包括（　　）等。
　　A．中小企業板指數 
　　B．深證B股指數 
　　C．深證基金指數 
　　D．深證紅利指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：ABC
　　深圳交易所目前公布的指數包括：深證成分指數、深圳綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證新指數、中小企業板指數、深證基金指數。
　　99上海證券交易所B股的一般結算會員包括（　?。?BR>　　A．B股的境外代理商 
　　B．B股托管銀行
　　C．獲得B股經紀商資格的證券經營機構 
　　D．B股機構投資者
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：AB
　　答案解釋：獲得B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后成為基本結算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結算會員。
　　100下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有（　?。?。
　　A．證券交易監管費 
　　B．證券交易所手續費
　　C．證券交易印花稅 
　　D．證券公司經紀傭金
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：ABCD
　　投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費和證券交易所監管費等組成。

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