71我國滬、深交易所開展證券質押式回購交易以來采用的報價方式有（　?。?。
　　A．以回購期資金的利息收入報價 
　　B．以百元面值國債到期回購價報價
　　C．以日收益率報價 
　　D．以年收益率報價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：BD
　　72結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（　?。?BR>　　A．沒收結算參與人的賣空利得轉載自:考試大 - [Examda.Com]
　　B．按賣空金額的1%收取賣空違約金
　　C．要求結算參與人及時補購賣空權證
　　D．動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
　　※專家點評:
　　頁碼：第 292 頁 答案：ACD
　　按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
　　73證券經營機構自營買賣的對象（　?。?。
　　A．包括上市證券 
　　B．包括非上市證券 
　　C．僅限于上市證券 
　　D．僅限于非上市證券
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：AB
　　74可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（　?。?BR>　　A．股東人數不少于3000人
　　B．在交易所上市交易滿3個月
　　C．融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
　　D．股票發行公司已完成股權分置改革
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：BD
　　答案解釋：應當符合條件包括：股東人數不少于4000人;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
　　75根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（　?。?。
　　A．配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
　　B．上市公司的配股方案要經股東大會審議通過
　　C．目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
　　D．配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：ABCD
　　76凈額清算方式的主要優點有（　?。?。
　　A．防止風險積累 
　　B．防止買空賣空行為的發生
　　C．提高清算效率 
　　D．簡化操作手續
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：CD
　　答案解釋：銀貨對付原則可防止風險積累以及買空賣空行為的發生。
　　77按照我國現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（　?。?BR>　　A．買入申報價格高于即時揭示的賣出申報價格時，以即時揭示的賣出申報價為成交價
　　B．賣出申報價格高于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的賣出申報價格為成交價
　　C．買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價
　　D．買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：AD
　　答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。
　　78上海證券交易所實行全面指定交易后，（　?。?。
　　A．投資者領取股息時要以賣出方申報
　　B．送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
　　C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領到股息
　　D．紅利不再掛牌
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：BCD
　　79按深圳證券交易所規定，以下關于交易單元的說法正確的是（　?。?BR>　　A．會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
　　B．會員可只可通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
　　C．會員可通過多個網關進行多個交易單元的交易申報
　　D．會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：AD
　　80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（　?。?。
　　A．信用證券賬戶 
　　B．融券專用證券賬戶
　　C．融券余額專用賬戶 
　　D．客戶信用交易擔保證券賬戶
　　※專家點評:
　　頁碼：第 296 頁 答案：ABD
　　見融資融券業務的清算與交收。

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