101下列有關(guān)新股競價(jià)發(fā)行的說法，正確的有（　　）。
　　A．競價(jià)發(fā)行是我國的特有做法 
　　B．競價(jià)發(fā)行是國外通行做法
　　C．由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格 
　　D．在國外競價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：BD
　　新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。
　　102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（　　）。
　　A．投資品種 
　　B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 
　　C．資產(chǎn)配置策略 
　　D．自營業(yè)務(wù)規(guī)模
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：AC
　　答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
　　103證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（　　）。
　　A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票
　　B．操縱市場 
　　C．接受全權(quán)委托 
　　D．內(nèi)幕交易
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：ABD
　　答案解釋：我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
　　104中國結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（　　）。
　　A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
　　B．雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方
　　C．融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方
　　D．融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：AD
　　答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
　　105金融期貨主要包括（　　）。
　　A．利率期貨 
　　B．股權(quán)類期貨 
　　C．外匯期貨 
　　D．銅期貨
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。
　　106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（　　）。
　　A．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但不超過500港幣
　　B上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
　　C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
　　D．上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：CD
　　答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但不超過500港幣。
　　107一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（　　）。
　　A．向債券發(fā)行人要求提前兌付 
　　B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
　　C．持有至償還期滿收回本金和利息 
　　D．在證券交易市場上拋售
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：BCD
　　108質(zhì)押式債券回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（　　）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
　　A．逆回購方 
　　B．正回購方 
　　C．融資者 
　　D．融券者
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：BC
　　109下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（　　）。
　　A．前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
　　B．滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
　　C．滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生
　　D．按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：AD
　　深證所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
　　110按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　　）。
　　A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
　　B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
　　C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
　　D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：ABD
　　答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。

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