81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現(xiàn)在（　?。?。
　　A．對于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán)
　　B．在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
　　C．對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”
　　D．中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度
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　　難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：AB
　　答案解釋：對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”;對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區(qū)別主要有兩個(gè)：一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
　　82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（　?。?。
　　A．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 
　　B．上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
　　C．上市公司董事長突然死亡 
　　D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)請?jiān)L問考試大網(wǎng)站//www.examda.com/
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：ACD
　　答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。
　　83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（　?。?。
　　A．接受交易結(jié)果 
　　B．履行交割清算義務(wù)
　　C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 
　　D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：ABD
　　答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。
　　84關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（　?。?。
　　A．證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
　　B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的
　　C．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
　　D．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：AC
　　答案解釋：證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
　　85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競價(jià)的表述中，正確的是（　?。?。
　　A．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
　　B．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
　　C．申請時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定
　　D．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
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　　難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：CD
　　答案解釋：時(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書面申報(bào)競價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。
　　86我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營（　　）等買賣的席位。
　　A．債券 
　　B．B股 
　　C．基金 
　　D．A股
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：ACD
　　答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
　　87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（　　）。
　　A．投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
　　B．投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
　　C．投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
　　D．投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
　　※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：BC
　　88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說法正確的（　?。?BR>　　A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
　　B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
　　C．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：BC
　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認(rèn)
　　89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說法正確的有（　?。?。
　　A．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
　　B．認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票
　　C．認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
　　D．認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
　　※專家點(diǎn)評:
　　頁碼：第 5 頁： 答案：ABC
　　認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
　　90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)（　?。?。
　　A．對手方優(yōu)價(jià)格申報(bào) 
　　B．全額成交或撤銷申報(bào)
　　C．優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) 
　　D．本方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：ABCD

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