111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（　　）。
　　A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
　　C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
　　D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：ABCD
　　112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)（　　）。
　　A．新中國(guó)證券交易所的正式開(kāi)業(yè)始于1990年
　　B．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
　　C．股權(quán)分置改革始于2006年4月底
　　D．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：BCD
　　答案解釋：新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。
　　113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（　　）。
　　A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
　　B．申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人
　　C．申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
　　D．如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：AC
　　答案解釋：申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷商。
　　114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有（　　）。
　　A．全價(jià)交易 
　　B．凈價(jià)交易 
　　C．詢價(jià)交易 
　　D．市價(jià)交易
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：AB
　　115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（　　）。
　　A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 
　　B．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
　　C．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 
　　D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：ABCD
　　116證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　　）。
　　A．投資偏好 
　　B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 
　　C．收入狀況 
　　D．資產(chǎn)狀況
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：ABCD
　　117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（　　）。
　　A．B股 
　　B．國(guó)債 
　　C．A股 
　　D．基金
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè)： 答案：BCD
　　答案解釋：A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。
　　118開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（　　）。
　　A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
　　B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
　　C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
　　D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 220，221 頁(yè)： 答案：BC
　　開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;
　　119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（　　）。
　　A．連續(xù)競(jìng)價(jià) 
　　B．拍賣競(jìng)價(jià) 
　　C．集合競(jìng)價(jià) 
　　D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：AC
　　120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（　　）。
　　A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
　　B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
　　C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
　　D．近2年連續(xù)虧損
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè)： 答案：CD
　　答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。

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