31．權證交易中，禁止的事項包括（　　）。
　　A．權證發行人不得買賣自己發行的權證
　　B．標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證
　　C．禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益
　　D．禁止任何人直接操作權證價格
　　32．營業部經紀業務操作規程的基本內容包括（　　）等方面。
　　A．資金賬戶管理
　　B．證券賬戶管理
　　C．證券委托買賣
　　D．投資者教育及咨詢服務
　　33．深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（　　）。
　　A．基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
　　B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
　　C．通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
　　D．通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
　　34．定向資產管理業務的內部控制措施包括（　　）。
　　A．專門、獨立的業務運作
　　B．合理、有效的控制措施
　　C．獨立客觀的投資研究
　　D．科學、嚴密的投資決策
　　35．公司股東大會審議的事項涉及（　　）等，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
　　A．增發新股
　　B．發行可轉換公司債券
　　C．向原有股東配售股份
　　D．重大資產重組
　　36．掛牌公司出現下列（　　）情形之一的，主辦券商應終止其股份掛牌報價。
　　A．進入破產清算程序
　　B．中國證券監督管理委員會核準其公開發行股票申請
　　C．國務院證券管理監督機構批準其申請終止股份掛牌報價
　　D．中國證監會規定的其他情形
　　37．資產管理業務的主要類型有（　　）。
　　A．為單一客戶辦理定向資產管理業務
　　B．為多個客戶辦理定向資產管理業務
　　C．為多個客戶辦理集合資產管理業務
　　D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
　　38．（　　）應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。
　　A．中國證監會
　　B．中國證券業協會
　　C．證券交易所
　　D．期貨交易所
　　39．當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（　　）。
　　A．調整標的證券標準或范圍
　　B．調整可沖抵保證金有價證券的折算率
　　C．調整融資、融券保證金比例
　　D．調整維持擔保金比例
　　40．證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（　　）以備支付客戶的分紅或退出款項。
　　A．現金
　　B．股票
　　C．基金
　　D．到期日在1年以內的政府債券
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