31．權(quán)證交易中，禁止的事項包括（　?。?。
　　A．權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
　　B．標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證
　　C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益
　　D．禁止任何人直接操作權(quán)證價格
　　32．營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容包括（　?。┑确矫妗?BR>　　A．資金賬戶管理
　　B．證券賬戶管理
　　C．證券委托買賣
　　D．投資者教育及咨詢服務
　　33．深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（　?。?。
　　A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行
　　B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額
　　C．通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
　　D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
　　34．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制措施包括（　?。?。
　　A．專門、獨立的業(yè)務運作
　　B．合理、有效的控制措施
　　C．獨立客觀的投資研究
　　D．科學、嚴密的投資決策
　　35．公司股東大會審議的事項涉及（　?。┑?，公司應在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
　　A．增發(fā)新股
　　B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　C．向原有股東配售股份
　　D．重大資產(chǎn)重組
　　36．掛牌公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏?，主辦券商應終止其股份掛牌報價。
　　A．進入破產(chǎn)清算程序
　　B．中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請
　　C．國務院證券管理監(jiān)督機構(gòu)批準其申請終止股份掛牌報價
　　D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
　　37．資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（　?。?。
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
　　B．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
　　C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
　　D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
　　38．（　?。勒辗伞⑿姓ㄒ?guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國證券業(yè)協(xié)會
　　C．證券交易所
　　D．期貨交易所
　　39．當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（　?。?BR>　　A．調(diào)整標的證券標準或范圍
　　B．調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率
　　C．調(diào)整融資、融券保證金比例
　　D．調(diào)整維持擔保金比例
　　40．證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的（　?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項。
　　A．現(xiàn)金
　　B．股票
　　C．基金
　　D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
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