三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)
　　1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（　　）
　　2．封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。（　　）
　　3．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。（　　）
　　4．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所特別會(huì)員。（　　）
　　5．證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。（　　）
　　6．收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（　　）
　　7．開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。（　　）
　　8．深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債和企業(yè)債回購(gòu)。（　　）
　　9．在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（　　）
　　10．在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)。（　　）
　　11．停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。（　　）
　　12．新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。（　　）
　　13．登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。（　　）
　　14．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。（　　）
　　15．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（　　）
　　16．有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（　　）
　　17．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。（　　）
　　18．證券經(jīng)紀(jì)商為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。（　　）
　　19．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 （　　）
　　20．證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專(zhuān)用賬戶。（　　）
　　21．新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。（　　）
　　22．在例行日交割交收方式中，交割交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。（　　）
　　23．在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)期間內(nèi)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)賬戶中，并按企業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。（　　）
　　24．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（　　）
　　25．現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（　　）
　　26．非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（　　）
　　27．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（　　）
　　28．內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。 （　　）
　　29．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。（　　）
　　30．內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。（　　）
　　31．定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷(xiāo)。（　　）
　　32．在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券。（　　）
　　33．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。（　　）
　　34．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（　　）
　　35．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。（　　）
　　36．證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（　　）
　　37．證券公司只能委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。（　　）
　　38．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。（　　）
　　39．自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池選擇證券進(jìn)行投資。（　　）
　　40．中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（　　）
　　41．證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶。（　　）
　　42．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。（　　）
　　43．停牌是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。（　　）
　　44．證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。（　　）
　　45．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（　　）
　　46．只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)其有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義上的債券回購(gòu)交易。（　　）
　　47．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。（　　）
　　48．上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種。新質(zhì)押式回購(gòu)與原有質(zhì)押式回購(gòu)并行，兩個(gè)品種在證券代碼和證券賬戶兩個(gè)環(huán)節(jié)都相互隔離。（　　）
　　49．中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。（　　）
　　50．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。（　　）
　　51．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（　　）
　　52．質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（　　）
　　53．在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，債券交易的債券結(jié)算通過(guò)中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。（　　）
　　54．見(jiàn)券付款，指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。（　　）
　　55．擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（　　）
　　56．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。（　　）
　　57．會(huì)員公司代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。（　　）
　　58．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”。（　　）
　　59．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，其財(cái)務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。（　　）
　　60．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格并處以5萬(wàn)元以．上30萬(wàn)元以下的罰款。（　　）
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