三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。（　　）
　　2．封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。（　?。?BR>　　3．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營。（　?。?BR>　　4．境外證券經營機構設立的駐華代表處經申請可以成為證券交易所特別會員。（　　）
　　5．證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。（　　）
　　6．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（　?。?BR>　　7．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產凈值的基礎上加一定的手續費。（　?。?BR>　　8．深圳證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債和企業債回購。（　　）
　　9．在報價驅動系統中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（　?。?BR>　　10．在指令驅動系統下，證券交易價格由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動。（　　）
　　11．停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。（　?。?BR>　　12．新股網上競價發行的發行價是競價決定的。（　　）
　　13．登記結算公司因技術故障造成的損失不能用證券結算風險基金來彌補。（　?。?BR>　　14．在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（　　）
　　15．證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（　?。?BR>　　16．有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交回報時間，同時也降低申報差錯。（　?。?BR>　　17．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。（　?。?BR>　　18．證券經紀商為投資者開立證券交易結算資金賬戶，意味著證券經紀商和投資者之間建立了經紀關系。（　?。?BR>　　19．證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。 （　?。?BR>　　20．證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。（　?。?BR>　　21．新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。（　?。?BR>　　22．在例行日交割交收方式中，交割交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（　?。?BR>　　23．在網上定價發行的申購期間內，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購賬戶中，并按企業活期存款利率向發行人計付利息。（　?。?BR>　　24．證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（　?。?BR>　　25．現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（　?。?BR>　　26．非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（　　）
　　27．代辦股份轉讓服務業務，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（　?。?BR>　　28．內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 （　?。?BR>　　29．證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（　　）
　　30．內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（　?。?BR>　　31．定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。（　?。?BR>　　32．在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。（　?。?BR>　　33．證券公司自營業務只能買賣依法公開發行的證券。（　　）
　　34．根據中國證監會的規定，凡具有資產管理業務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業務。（　?。?BR>　　35．集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批復同意后10個工作日內向證券交易所報備。（　?。?BR>　　36．證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（　?。?BR>　　37．證券公司只能委托其他證券公司或者商業銀行代為推廣集合資產管理計劃，不可自行推廣。（　?。?BR>　　38．集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。（　?。?BR>　　39．自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池選擇證券進行投資。（　?。?BR>　　40．中央結算公司和同業中心共同負責買斷式回購結算的日常監測工作。（　?。?BR>　　41．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。（　?。?BR>　　42．進行買斷式回購，交割時交易雙方應有足額的債券和資金。（　?。?BR>　　43．停牌是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。（　?。?BR>　　44．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。（　?。?BR>　　45．債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。（　　）
　　46．只有債券發行達到一定數量，債券的持有者才會其有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動性，從而產生真正意義上的債券回購交易。（　?。?BR>　　47．證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。（　　）
　　48．上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質押式國債回購交易品種。新質押式回購與原有質押式回購并行，兩個品種在證券代碼和證券賬戶兩個環節都相互隔離。（　?。?BR>　　49．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。（　　）
　　50．折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。（　?。?BR>　　51．證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于其破產財產或者清算財產。（　　）
　　52．質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。（　?。?BR>　　53．在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，債券交易的債券結算通過中央結算公司的中央債券簿記系統進行，資金結算以轉賬方式進行。（　?。?BR>　　54．見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。（　?。?BR>　　55．擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（　?。?BR>　　56．買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收，中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。（　　）
　　57．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。（　　）
　　58．證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。（　?。?BR>　　59．證券公司申請融資融券業務試點的，其財務狀況最近2年內凈資本均在12億元以上。（　　）
　　60．證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格并處以5萬元以．上30萬元以下的罰款。（　?。?BR>精選推薦：2012年《證券交易》章節考點、真題、word版下載　免費估分試題
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