11．（　　）是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。
　　A．交易性過戶
　　B．非交易性過戶
　　C．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　D．柜臺(tái)過戶
　　12．金融期權(quán)交易是指以（　　）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
　　A．金融期貨合約
　　B．金融期貨
　　C．金融遠(yuǎn)期合約
　　D．金融期權(quán)合約
　　13．下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。
　　A．證券公司與客戶必須是一對(duì)一的
　　B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　C．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　14．下列關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
　　B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
　　C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃
　　D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
　　15．債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（　　）業(yè)務(wù)。
　　A．資金融通
　　B．調(diào)節(jié)頭寸
　　C．套期保值
　　D．信用規(guī)范
　　16．一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（　　）。
　　A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
　　B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
　　C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
　　D．兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
　　17．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　18．交易所在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（　　）。
　　A．資產(chǎn)市值
　　B．可用余額
　　C．可交易余額
　　D．可保留余額
　　19．負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（　　）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。
　　A．7
　　B．15
　　C．20
　　D．30
　　20．清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（　　）。
　　A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
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