二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔（　　）的法律責任。
　　A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
　　B．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
　　C．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
　　D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
　　2．集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（　　）。
　　A．綜合性，即證券公司與客戶是一對多
　　B．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
　　D．較嚴格的信息披露
　　3．限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（　　）。
　　A．國債
　　B．債券型證券投資基金
　　C．股票型證券投資基金
　　D．上市企業(yè)債券
　　4．關于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件，下列說法正確的是（　　）。
　　A．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
　　B．近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
　　C．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　D．凈資本不得低于人民幣1億元
　　5．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的條件外，還應當符合（　　）要求。
　　A．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　B．設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
　　C．設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
　　D．近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形
　　6．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守（　　）原則。
　　A．遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
　　B．應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
　　C．應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
　　D．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
　　7．關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
　　B．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
　　C．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
　　D．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案
　　8．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則有（　　）。
　　A．公平公正、誠實守信
　　B．健全制度、規(guī)范運作
　　C．投資風險客戶自擔
　　D．投資風險證券公司與客戶共擔
　　9．下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的是（　　）。
　　A．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
　　B．證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜
　　C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
　　D．以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
　　10．資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（　　）。
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
　　B．為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
　　C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
　　D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 　　精選推薦：2011-2013年證券免費在線模擬試題與答案
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