一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券公司從事證券自營業務可以（　　）。
A． 內幕交易
B． 專設自營賬戶
C． 操縱市場
D． 假借他人名義進行自營業務
2、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動增加相應的股數。
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
3、證券交易所可以針對證券交易中重點監控事項進行（　　）調查，會員及其證券營業部、投資者應當予以配合。
A． 現場
B． 非現場
C． 現場或非現場
D． 網上
4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿（　　）以上。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（　　）來設立。
A． “監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制
B． “投資決策機構——自營業務部門”的二級體制
C． “董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制
D． “董事會——投資決策部門”的二級體制
6、結算參與人應使用其（　　）完成新股申購的資金交收。
A． 資金交收賬戶
B． 銀行賬戶
C． 證券賬戶
D． 結算賬戶
7、證券公司自營業務面臨的主要風險是（　　）。
A． 法律風險
B． 經營風險
C． 政策風險
D． 市場風險
8、證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（　　），以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根據新股上網競價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為（　　）。
A． 實際發行價格
B． 第一筆買人申報價
C． 平均發行價
D． 發行底價
10、下列選項中，不具有結算代理人資格的金融機構的是（　　）。
A． 外資商業銀行
B． 國有獨資商業銀行
C． 股份制商業銀行
D． 煙臺住房儲蓄銀行