一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以（　　）。
A． 內(nèi)幕交易
B． 專設(shè)自營賬戶
C． 操縱市場
D． 假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
2、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
3、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（　　）調(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當予以配合。
A． 現(xiàn)場
B． 非現(xiàn)場
C． 現(xiàn)場或非現(xiàn)場
D． 網(wǎng)上
4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（　　）以上。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（　　）來設(shè)立。
A． “監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B． “投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C． “董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D． “董事會——投資決策部門”的二級體制
6、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（　　）完成新股申購的資金交收。
A． 資金交收賬戶
B． 銀行賬戶
C． 證券賬戶
D． 結(jié)算賬戶
7、證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是（　　）。
A． 法律風(fēng)險
B． 經(jīng)營風(fēng)險
C． 政策風(fēng)險
D． 市場風(fēng)險
8、證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的（　　），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（　　）。
A． 實際發(fā)行價格
B． 第一筆買人申報價
C． 平均發(fā)行價
D． 發(fā)行底價
10、下列選項中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)的是（　　）。
A． 外資商業(yè)銀行
B． 國有獨資商業(yè)銀行
C． 股份制商業(yè)銀行
D． 煙臺住房儲蓄銀行