一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（　　）。
A． 流動性、收益性和風(fēng)險性
B． 流動性、安全性和收益性
C． 收益性、安全性和風(fēng)險性
D． 流動性、安全性和風(fēng)險性
2、持有公司（　　）股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。
A． 6%
B． 5%
C． 10%
D． 20%
3、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　　）。
A． 建立專用自營賬戶
B． 將自營賬戶借給他人使用
C． 使用他人名義和非自營席位變相自營
D． 賬外自營
4、交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的（　　）進行證券交易。
A． 交易席位
B． 交易單元
C． 交易業(yè)務(wù)單位
D． 普通席位
5、（　　）是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
6、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（　　）萬元。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
7、關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（　　）。
A． 投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B． 投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C． 投資者是買賣證券的主體
D． 投資者是買賣證券的客體
8、2008年9月19日，證券交易印花稅對（　　）按1%稅率征收，對受讓方不再征收。
A． 買入方
B． 所有投資者
C． 證券公司
D． 出讓方
9、證券登記結(jié)算機構(gòu)負責（　　）之間的集中清算交收。
A． 結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B． 結(jié)算參與人與客戶
C． 證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人
D． 證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶
10、發(fā)行結(jié)束后（　　）個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登}己結(jié)算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5