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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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121、 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 (  )

122、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。()
123、 對(duì)客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 (  )

124、 證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”,是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。 (  )

125、進(jìn)行買斷式回購,任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。()
126、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣出。(  )

127、 證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí),只可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品。 (  )

128、 證券公司應(yīng)對(duì)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。 (  )

129、報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后,將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。(  )

130、 在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下,投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。(  )

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