A． 法律風險
B． 市場風險
C． 經營風險
D． 管理風險
12、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經（ ?。﹤浒浮?
A． 中國證監會
B． 中國證券業協會
C． 證券交易所
D． 中國銀監會
13、深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（ ?。?
A． 1萬張
B． 10萬張
C． 50萬張
D． 100萬張
14、證券公司采用證券經紀人制度的，應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報（ ?。﹤浒?。
A． 中國證監會
B． 公司主要業務所在地證監會派出機構
C． 公司住所地證監會派出機構
D． 中國結算公司
15、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。
A． 證券交易所交易系統
B． 交易清算系統
C． 證券公司
D． 互聯網
16、證券交易所會員應當于每月前（ ）個工作日報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 9
17、柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A． 銀行柜臺
B． 證券交易所
C． 證券交易系統
D． 營業柜臺
18、中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業（ ）向結算參與人計付結算備付金利息。
A． 活期存款利率
B． 活期貸款利率
C． 定期存款利率
D． 拆借利率
19、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。虬N導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
A． 3％
B． 5％
C． 10％
D． 15％
20、內地企業在中國香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于（ ?。?，上市時的預期市值也不得少于（ ?。┤f港元。{Page}
