71、證券公司的禁止行為有（　　）。
A． 代客戶下達(dá)交易指令
B． 利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C． 代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D． 直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
72、目前世界各國采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　　）。
A． 采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B． 妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
C． 建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D． 加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理
73、營業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)的文件有（　　）。
A． 有效身份證明文件和資料
B． 法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書
C． 委托人和代理人的有效身份證明文件
D． 賬戶名稱
74、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有 （　　）。
A． 集合競價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低 于前收盤價(jià)格的50%
B． 連續(xù)競價(jià)階段即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià) 格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買人價(jià)格
C． 連續(xù)競價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的l30%且不低 于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%
D． 連續(xù)競價(jià)當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格
75、客戶資金第三方存管是一種從制度上（　　）的全新的客戶資金管理制度。
A． 保證客戶資金安全
B． 維護(hù)投資者利益
C． 控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D． 維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
76、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（　　）。
A． 證券代碼
B． 證券賬號(hào)
C． 交易價(jià)格
D． 買賣方向
77、證券經(jīng)紀(jì)商在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（　　） 。
A． 合法性
B． 合理性
C． 同一性
D． 及時(shí)性
78、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（　　），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
79、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A． 在交易所上市交易滿6個(gè)月
B． 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C． 股東人數(shù)不少于4 000人
D． 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%
80、上證系列指數(shù)中的重點(diǎn)指數(shù)包括（　　）。
A． 上證指數(shù)
B． 基金指數(shù)
C． 國債指數(shù)
D． 企債指數(shù)