71、證券公司的禁止行為有（　　）。
A． 代客戶下達交易指令
B． 利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C． 代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D． 直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
72、目前世界各國采取的證券結算風險的防范措施包括（　　）。
A． 采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險
B． 妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風險
C． 建立結算互保金和其他財務資源，防范流動性風險
D． 加強證券登記結算機構內部管理
73、營業部在進行機構客戶身份識別時，應審查、核對的文件有（　　）。
A． 有效身份證明文件和資料
B． 法定代表人(執行事務合伙人)證明書、有效授權委托書
C． 委托人和代理人的有效身份證明文件
D． 賬戶名稱
74、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規定有 （　　）。
A． 集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低 于前收盤價格的50%
B． 連續競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價 格、最新成交價格中較低者視為前項最高買人價格
C． 連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的l30%且不低 于即時揭示的最高買入價格的70%
D． 連續競價當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
75、客戶資金第三方存管是一種從制度上（　　）的全新的客戶資金管理制度。
A． 保證客戶資金安全
B． 維護投資者利益
C． 控制證券行業風險
D． 維護市場穩定
76、以下屬于意向申報和成交申報都包括的內容有（　　）。
A． 證券代碼
B． 證券賬號
C． 交易價格
D． 買賣方向
77、證券經紀商在審查委托時，主要是審查委托單的（　　） 。
A． 合法性
B． 合理性
C． 同一性
D． 及時性
78、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行交易的（　　），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
79、可作為融資買入或融券賣出的標的證券應當符合的條件有（　　）。
A． 在交易所上市交易滿6個月
B． 融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C． 股東人數不少于4 000人
D． 近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的15%
80、上證系列指數中的重點指數包括（　　）。
A． 上證指數
B． 基金指數
C． 國債指數
D． 企債指數