A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
33.證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種 證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用
B.退回交易席位
C.轉(zhuǎn)讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
39.下列各項(xiàng)不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
41.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C.認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個人
D.投資B股的外國法人
45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門
C.證券交易所
D.證券管理部門
46.下列說法正確的是( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人
47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由( )監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D. 國務(wù)院
48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A.中國證監(jiān)會
B.交易所
C.國家外匯管理局
D.國務(wù)院
49.金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為( )。
A.0.001美元
B.0.01港幣
C.0.01美元
D.0.001港元
51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨(dú)立、客觀
52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.63天回購
53.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
54.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D. 證券公司
55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權(quán)的時間
C.買賣的標(biāo)的股票來源
D.持有****利的性質(zhì)
58.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場指數(shù)的收益率
B.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場指數(shù)的透明度
D.市場指數(shù)的覆蓋率
59.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
60.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
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