一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統申報。
A．規模大小
B．價格高低
C．時間先后
D．數量多少
2．關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。
A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
3．下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( )。
A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
4．中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的( )。
A．及時性
B．完整性
C．真實性
D．準確性
5．根據中國證監會證監EA998]D號《上市公司股東大會規范意見》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。
A．1個月
B．25天
C．2個月
D．90天
6．填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數量
D．品種
7．下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
8．( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業銀行
C．證監會派出機構
D．證券登記結算機構
9．關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。
A．是保障投資者合法權益的重要環節
B．是規范證券發行和證券過戶的關鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記
10．根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，( )。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當日買入的基金份額，同日可以贖回
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