11．最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。
A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
12．能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
13．( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容。
A．投資目標(biāo)
B．投資范圍
C．投資組合設(shè)計(jì)
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示
14．證券營業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
15．關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，下列說法正確的有( )。
A．召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票
B．A股和B股對應(yīng)的股票代碼相同
C．申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案
D．對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
16．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。
A．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)
B．集合計(jì)劃存續(xù)期間
C．集合計(jì)劃推廣對象和參與集合計(jì)劃的最高金額
D．集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
17．《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有( )。
A．單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
B．單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%
C．所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%
D．境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制
18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( )。
A．市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B．市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)
C．市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D．采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
19．以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
20．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

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