11．最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。
A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
12．能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會員的有( )。
A．上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
13．( )屬于集合資產管理計劃說明書的內容。
A．投資目標
B．投資范圍
C．投資組合設計
D．風險揭示
14．證券營業部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
15．關于投資者通過上海證券交易所系統進行股東大會網絡投票，下列說法正確的有( )。
A．召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票
B．A股和B股對應的股票代碼相同
C．申報價格代表股東大會議案
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
16．集合資產管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內容有( )。
A．集合計劃的目標規模(總份額)
B．集合計劃存續期間
C．集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額
D．集合計劃的推廣時間
17．《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循相關的持股比例限制，以下說法正確的有( )。
A．單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%
B．單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%
C．所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%
D．境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司進行戰略投資的，其戰略投資的持股也受一定比例限制
18．關于市價委托和限價委托正確的說法是( )。
A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時
C．市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交
19．以下交易活動中屬于內幕交易的是( )。
A．非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票
20．下列有關自營業務的含義，說法正確的有( )。
A．證券公司均能從事證券自營業務
B．自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

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