一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、經(jīng)過（　　）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
2、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（　　）是重點(diǎn)。
A． 客戶基本情況分析
B． 資產(chǎn)狀況分析
C． 家庭支出情況分析
D． 投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買人x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買人價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（　　）。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 丁、丙、乙、甲
D． 丙、丁、乙、甲
4、市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（　　）。
A． 必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
B． 成交速度慢
C． 只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D． 容易坐失良機(jī)，遭受損失
5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是（　　）。
A． 同業(yè)中心
B． 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C． 中國(guó)人民銀行
D． 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
6、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（　　）人民幣以下的罰款。
A． 2萬元
B． 3萬元
C． 7萬元
D． 10萬元
7、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（　　）的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 14：57～15：00
D． 13：00～15：00
8、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（　　）在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A． 賣方
B． 買方
C． 委托方
D． 代理方
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（　　）。
A． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)
B． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
C． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
D． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
10、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（　　）。
A． 一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B． 大宗交易
C． 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D． 自營(yíng)證券交易