91、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（　　）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A． 證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B． 任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C． 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D． 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
92、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（　　）等。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
93、下列關(guān)于結(jié)算賬戶的管理說法正確的是（　　）。
A． 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格
B． 取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶
C． 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)
D． 結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)
94、證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（　　）。
A． 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B． 具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
C． 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定 的條件
D． 承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
95、下列關(guān)于直接營(yíng)銷渠道的說法正確的有（　　）。
A． 分支機(jī)構(gòu)提供較為主動(dòng)的分銷方式
B． 分支機(jī)構(gòu)提供較為被動(dòng)的分銷方式
C． 直接銷售隊(duì)伍相對(duì)于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對(duì)性
D． 直接銷售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高
96、投資者買賣證券的基本途徑有（　　）。
A． 直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B． 委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
C． 電話委托
D． 傳真委托
97、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，、下列說法正確的有（　　）。
A． 上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰
B． 深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰
C． 上海證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限
D． 深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限
98、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先（　　）。
A． 填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”
B． 修改密碼、清密
C． 辦理撤銷指定交易手續(xù)
D． 辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)
99、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（　　）。
A． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行
B． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外
C． 證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞
D． 10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
100、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（　　）。
A． 最低價(jià)格賣出
B． 最低價(jià)格買入
C． 最高價(jià)格賣出
D． 最高價(jià)格買入