11．下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。
A．按抽簽決定認(rèn)購成功者
B．按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C．按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
12．在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A．投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B．禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C．交易指令需要強(qiáng)制留痕
D．交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核
13．市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當(dāng)時的市場價格
C．當(dāng)時買進(jìn)價和賣出價的中間價
D．當(dāng)日的加權(quán)平均成交價
14．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16．根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是( )。
A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
17．標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購融資額度。
A．收益率加權(quán)
B．面值平均
C．折現(xiàn)率折現(xiàn)
D．折算率折算
18．在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A．券種
B．回購期限
C．債券利率
D．債券價格
19．證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變報考勢的內(nèi)部報告
20．在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
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