1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：①證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;②證券存管與過(guò)戶(hù);③證券持有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)等。
3.【答案詳解】ACD。我國(guó)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3，前者滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。
4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶(hù)，也只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶(hù)。
6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
7.【答案詳解】BC。股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
8.【答案詳解】ABC。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容之一。
9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)等。
11.【答案詳解】ACD。上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會(huì)員，而其他的市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結(jié)算會(huì)員。
13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容。
14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買(mǎi)賣(mài)是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額。
17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)則，謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。
19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。
20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為：在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。
21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。
22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算。
23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款：12+7-15=4(萬(wàn)元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。8項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。
25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。
26.【答案詳解】BCD。買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易。全價(jià)結(jié)算，其買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
27.【答案詳解】ACD。客戶(hù)場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
28.【答案詳解】CD。客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券。結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶(hù)之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
30.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)修改為：股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
31.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶(hù)除了在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶(hù)。
32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
33.【答案詳解】BC。A、D選項(xiàng)是從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類(lèi)。
34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
35.【答案詳解】AD。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月。
37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購(gòu)交易和信用交易。
38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶(hù)指令的權(quán)威性;④客戶(hù)資料的保密性。
39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
40.【答案詳解】ACD。B選項(xiàng)屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
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