71、 結算系統參與人（　　）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。
A．無對應交易席位
B．已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權
C．已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務
D．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

72、 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（　　）。
A．經營證券經紀業務已滿3年且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司
B．公司治理健全，內部控制有效
C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經中國證券監督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

73、 關于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數量的規定，下列說法正確的有（　　）。
A．上海證券交易所：申報單位為手，l000元標準券為1手
B．上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0．005元或其整數倍
C．深圳證券交易所：最小報價變動為0．01或其整數倍
D．深圳證券交易所：交易單位為合計面額l000元及其整數倍

74、 證券公司的禁止行為有（　　）。
A．代客戶下達交易指令
B．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

75、 以下關于金融衍生工具的說法，正確的有（　　）。
A．是與基礎金融產品相對應的一個概念
B．建立在基礎產品或基礎變量之上
C．又稱金融衍生產品
D．其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動

76、 股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（　　）
A．掛牌公司屬性不同
B．轉讓方式不同
C．信息披露標準不同
D．結算方式不同

77、 證券登記按證券種類可以劃分為（　　）、債券登記、交易型開放式指數基金登記等。
A．股份登記
B．基金登記
C．初始登記
D．權證登記

78、 用心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩定等難題時，需要（　　）。
A．在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的心理特征作為細分變量
B．在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的行為特征作為細分變量
C．采取恰當的技術分析方法
D．采取恰當的市場調查方法

79、 對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（　　）措施進行控制。
A．調整擔保品范圍及品種
B．調整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調整保證金比例
D．調整維持擔保比例

80、 以下屬于基礎性金融產品的是（　　）。
A．股票
B．可轉換債券
C．債券
D．權證