一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。
A．證券交易所交易系統
B．交易清算系統
C．證券公司
D．互聯網
2、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A．61天
B．90天
C．91天
D．97天
3、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設 的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．普通席位
D．交易業務單位
4、采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的（ ）個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（ ）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
6、 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（ ）將此期國債用于買斷式回購交易。
A．證券交易系統
B．大宗交易系統
C．競價交易系統
D．集合競價結算系統
7、如果（ ）沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A．證券代理商
B．受托人
C．委托人
D．證券交易所
8、證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（ ）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
9、上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ）。
A．企業債
B．國債
C．國債和企業債
D．標準券
10、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ）個。
A．1
B．3
C．4
D．5
2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(5)
導讀:
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