二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 以下不屬于證券交易所會員權利的有（　　）。
A．參加會員大會
B．對證券交易所事務的提議權和表決權
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉讓交易席位

62、 可轉換債券的初始轉股價格因公司（　　）進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應予以公告。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉股價格

63、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（　　）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

64、 以下關于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（　　）。
A．買賣方向為買入
B．在“委托價格”項填報股東大會議案序號
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報l股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

65、 以下關于證券投資基金的說法，正確的有（　　）。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和運用資金
C．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D．以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動

66、 以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是（　　）。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

67、 證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但（　　）等查詢不在此限。
A．存管銀行
B．監(jiān)管
C．司法機關
D．證券交易所

68、 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有（　　）。
A．介紹業(yè)務的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．介紹業(yè)務對接規(guī)則
D．報酬支付及相關費用的分擔方式

69、 投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納（　　）。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．印花稅
D．個人所得稅

70、 以下關于股票的說法，正確的有（　　）。
A．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票可以表明投資者的股東身份和權益
D．股票是一種有價證券